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    证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立YY彩票网注册-登录网站、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

    2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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    为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)YY彩票网注册-登录网站,现向社会公开征求意见。

    2008年,证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号)YY彩票网注册-登录网站YY彩票网注册-登录网站,2009年YY彩票网注册-登录网站、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立YY彩票网注册-登录网站、收购、参股经营机构YY彩票网注册-登录网站。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构的条件及程序YY彩票网注册-登录网站。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快YY彩票网注册-登录网站,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验YY彩票网注册-登录网站。截至2017年底YY彩票网注册-登录网站,我国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看YY彩票网注册-登录网站,境外机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控不力YY彩票网注册-登录网站。二是主业不突出,盲目扩张业务YY彩票网注册-登录网站。三是组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度加大YY彩票网注册-登录网站。四是主动合规意识不强,风险管理能力有待提升。

    针对上述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》?YY彩票网注册-登录网站!豆芾戆旆ā分饕裱韵略颍阂皇羌岢帧耙婪喙?、从严监管YY彩票网注册-登录网站、全面监管”的原则YY彩票网注册-登录网站,明确监管范畴YY彩票网注册-登录网站,细化监管规则,改进监管方式YY彩票网注册-登录网站,加强持续监管,完善跨境监管合作,提高监管的有效性。二是要求证券基金经营机构坚持“突出主业YY彩票网注册-登录网站、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责YY彩票网注册-登录网站、资本约束、内控有力”的原则YY彩票网注册-登录网站,统筹规划国际化发展战略YY彩票网注册-登录网站,引导境外子公司集中力量做大做强主业YY彩票网注册-登录网站YY彩票网注册-登录网站,清理精减业务体系和组织架构,完善法人治理YY彩票网注册-登录网站,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水平。

    《管理办法》共三十九条YY彩票网注册-登录网站YY彩票网注册-登录网站,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”YY彩票网注册-登录网站。整合两类机构“走出去”的条件YY彩票网注册-登录网站,要求机构诚实守信、合规经营YY彩票网注册-登录网站、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力YY彩票网注册-登录网站。二是规范业务范围,完善组织架构YY彩票网注册-登录网站。要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资YY彩票网注册-登录网站,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理YY彩票网注册-登录网站,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度YY彩票网注册-登录网站,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理YY彩票网注册-登录网站YY彩票网注册-登录网站、风险管理和内部控制体系。四是加强持续监管YY彩票网注册-登录网站YY彩票网注册-登录网站,完善跨境监管合作YY彩票网注册-登录网站。细化证券基金经营机构信息报送要求YY彩票网注册-登录网站,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任YY彩票网注册-登录网站。完善跨境监管合作YY彩票网注册-登录网站,加强与境外监管机构的信息交流YY彩票网注册-登录网站,及时了解境外机构相关情况YY彩票网注册-登录网站,有效防范和处置跨境金融风险YY彩票网注册-登录网站。

    证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见YY彩票网注册-登录网站,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

    【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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